自贵州黄果树旅游集团股份有限公司A股上市筹备工作领导小组成立以来，公司A股上市筹备各项工作有序开展、稳步推进，已完成土地清理与资料收集、相关子公司的资产评估与审计、与证券机构对接等工作。

一、上市筹备组工作情况

2010年7月14日，为确保集团公司A股上市工作顺利推进，集团公司董事长办公会上明确了以财务总监为组长，总经理助理为副组长，相关综合部门组成的黄果树A股上市工作筹备领导小组，并拟定《黄果树A股筹备工作方案》，同时，为得到上级部门的全面支持，筹备小组已草拟A股上市工作报告报送安顺市工信委，请求工信委组建专门机构对公司上市工作进行全面协调与指导。

（一）土地权属问题

筹备小组按照工作方案要求，于2010年7月29、30日分别与金谷公司、扶梯公司、文化发展公司、园林绿化公司、观光车公司、物业管理公司等相关单位负责人召开会议对历年来公司划拨、征拨及租用的土地进行梳理。同时，会议还讨论了目前公司上市面临的问题与解决方案。

鉴于需要明确所有权与使用权的土地面积大、范围广、梳理工作难度大的情况，会上责成重点项目办、建设管理中心、园林绿化公司组成土地清理小组，负责完成土地清理工作的资料收集与整理，经土地清理小组对历年来公司划拨、征拨及租用的土地情况的清理，初步拟出需提请政府解决土地权属的土地约720余亩，为下一步中介机构对将组建上市公司的增资、验资、评估工作打下坚实基础。

8月12日上午，公司A股上市筹备工作组第二次会议在公司二楼会议室召开，会议就公司A股上市工作需管委解决土地权属问题进行了讨论研究。

筹备工作小组为能更好地发挥资产利用价值，按照土地梳理清单对集团公司下属七个分、子公司及参、控股公司的土地及经营性资产进行了归置。但由于历史原因，一些土地、房屋、建筑物产权不明，因此筹备小组从公司实际出发，针对土地问题提出采用老办法与新办法结合的原则，即沿袭原管理处划归公司的土地、地面附着建筑物或作经营场地的土地，按过去的政策缴纳土地收益金；公司成立后征拨并改造后的地面附着建筑物或作经营场地的土地，按过去的政策缴纳土地收益金；今后，公司因发展需要，在划拨、征拨的土地中改变使用性质的土地，按现行政策缴纳土地收益金。

以上建议已于8月13日形成报告上报黄果树管委会，管委会于8月23日对报告以会签的形式进行批转。由于涉及土地面积较大，按照批复的精神，集团股份公司正着手与管委会及管委国土部门协商，同时开展土地测绘工作。

（二）资产审计评估工作

筹备小组通过委托天健正信会计师事务所8月2日起至8月14日，已完成了对黄果树金谷瀑布山庄、扶梯公司的资产审计工作。8月15日开始，天健正信会计师事务对集团公司、黄果树宾馆、文化发展公司、观光车公司、园林绿化公司、物业管理公司、索道、屯堡酒店截至2010年6月30日的资产进行核实；对固定资产入账依据及日常核算是否正确及存在的问题进行核实，搜集有关所有权证；对流动资产进行核实，包括函证及盘点。其他评估工作正在进行中。

二、与证券机构对接情况

8月19日，集团股份公司上市筹备组与国泰君安证券公司总经理一行就上市工作进行了商议。通过听取集团股份公司上市筹备组对公司的实际情况和上市工作的方案介绍后，国泰君安证券公司对上市公司提出了以下设分公司或利润中心为主的组织架构建议。会后，国泰君安证券公司表示将以最快的速度为我公司制定行之有效的组织架构。

8月23日晚，集团公司董事长程勇在公司二楼会议室与省建行行长及宏源证劵股份有限公司副总经理一行召开座谈会，就公司上市前期准备工作进行交流。会上，宏源证券股份有限公司根据对黄果树品牌价值和形象的估计，提出了借助黄果树的资源优势整合贵州省旅游资源，构建西南三省最大的旅游上市公司，打造西部旅游大省的构思。该构思与贵州省委省政府、安顺市委市政府建设旅游大省的总体要求相吻合，围绕这个工作核心，宏源证劵对公司上市的组织架构给予具体建议：一是现有公司的整合，内部进行剥离；二是与省开发投资公司同一控制下进行合并；三是构建大黄果树概念，将全部资产整合进入。通过与会人士分析，公司认为第二个方案就上市公司组建而言，具有“组建时间短、上市推进快”的特点，同时有收益快、私募多的优点。根据座谈会意向，集团公司董事长程勇表示，在后续几天中将积极与省市有关领导就第二个方案进行工作汇报，争取得到省市领导的支持。8月25日，根据宏源证券提供上市方案，A股筹备小组已草拟《贵州黄果树旅游集团股份有限公司上市规划》报送安顺市委主要领导。

在省、市领导的关心和支持下，专业机构的帮助和指导下，黄果树A股上市筹备工作严格按照筹备工作方案进度有序开展，各项工作稳步推进。